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英国FCA监管查询步骤更新,快收藏!

2020-8-6 16:10| 发布者: 任逸飞| 查看: 183| 评论: 0

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近日,英国金融行为监管局(FCA)宣布,已启动更新的金融服务登记册(Financial Services Register),设计更简单、语言更清晰明了。FCA表示,登记册更新旨在保护交易者,并为用户提供更好的体验。

去年有700万以上的用户使用登记册,查看公司或个人的受规管情况。FCA建议交易者在开设账户或入金之前先确认经纪商的监管情况。FCA表示,更新的登记册可以帮助交易者识别诈骗,公司也能够将其关键人员告知客户。

与此同时,英国FCA监管机构的查询页面也改版,查询的步骤流程与之前完全不一样了。说到查询交易商的监管情况,众多汇友没有英语基础,看着满屏的英文,手足无措,无从下手,心里非常慌!小编了解到汇友的困难之后,立即给大家整理了一份内容详细的查询指南!请看下面详细步骤。

第一步:进入FCA监管查询页面

直接访问FCA查询地址:https://register.fca.org.uk/     

第二步:输入监管号或公司英文名称

注:如果按公司英文名称搜索,可能会出来好几家公司,这时请根据注册号来进行判别。

第三步:确认监管状态(Status)

常见状态:

(1)受监管状态:Authorised ;

(2)不再受监管状态:No longer authorised;

(3)欧盟监管状态:EEA Authorised;

(4)授权代表状态Appointed representative;

 

下文举例说明:

(1)Authorised说明目前接受监管

(2)No longer authorised说明监管已注销

(3)EEA Authorised说明是欧盟授权,只允许在英国开展业务,真正的监管机构并不是FCA,而是这家公司所在欧盟国家的监管机构。

(4)Appointed representative是 AR牌照,AR授权代表可以是个人或企业,代表获得受FCA监管或欧盟监管公司的授权许可进行投资服务,由授权公司对授权代表的商业行为负责。

第四步:确认联系信息(Contact Details):网址、地址、电话、邮箱

确认网址,这是非常关键的一步,很多套牌公司就是利用及其相似的网站地址来欺骗投资者,FCA网站也不时发布仿冒公司警告信息。通常合规的,营业中的外汇交易商都会在contact details上登记电话、网址或邮箱(如下图)。邮箱是企业邮箱的,通常在其前面加www.的前缀,就是交易商的网站。投资者可以通过FCA上登记的联系方式,确认交易商信息。

第五步:确认它是否受英国金融服务补偿保护计划(FSCS)保护

如下图,在状态栏中有FSCS这项,前面划√了,说明是有FSCS的赔偿计划的。FSCS的用途:如果受FCA监管的企业破产,账户开在英国FCA监管的投资者可以向FSCS申请50000英镑上限的赔偿,也就是说投资金额少于或等于50000英镑的一般能够得到全额赔付。

第六步:确认能否持有和控制客户资金

1、能够持有和控制客户资金的交易商“Client Money”一栏,如下图所示↓

2、不能持有但是可能在一定的条件下能控制客户资金,如下图所示

3、欧牌监管状态EEA Authorised在FCA监管条例下不能容纳和控制客户资金,因为它真正监管机构不是FCA,而是公司注册地的欧盟国家,这类公司的资金安全要看它在注册地的欧盟国家的监管条例。

4、Authorised representative (AR)牌照能不能容纳和控制客户资金要看授权公司,授权公司可以容纳和控制客户资金的话,AR的客户资金是存入授权公司指定的隔离账户中。

第七步:确认Investment Type 可以提供的金融服务中是否包含rolling spot forex contact(外汇保证金交易)

以下所列是一家FCA全牌照的外汇交易商一般都会包含的项目,其中必有Rolling Spot Forex Contact 即期滚动外汇交易合约(也就是外汇保证金交易)这项

Making arrangements with a view to transactions in investments(投资交易的安排)

Dealing in investments as agent(交易代理业务)

Dealing in investments as principal(交易主体业务)

Safeguarding and administration of assets (资产的保护与管理) 

第八步:大家尤其要关注其金融服务可以面向的客户范围是否包含零售客户(Retail),毕竟多数人都属于零售外汇投资者。

Customer Type(客户范围)会列出每大项金融服务可以面向的客户范围:Eligible Counterparty(合格对手),professional(机构客户),retail(零售客户)。


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