不到两周前，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布暂停对AFX Capital Markets Ltd的授权。 根据2017年投资服务活动市场监管法第71条第（6）款（c）以及关于撤销和暂停授权的DI87-05指令第10条第（1）款(‘DI87-05’)，AFX的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照被撤销。如DI87-01指令关于客户资金保障的第4,6和9段所述，公司始终不遵守该法第17（9）条（组织要求）中的授权条件，因此有人认为该公司涉嫌违反该法第22条第（1）款。 CySEC已给予AFX 10天时间来执行规定。紧接着，AFX的官网界面就变黑了。对于CySEC的裁决公司究竟采取了何种措施，AFX的客户和合作伙伴们不得而知。
然而，AFX集团旗下的零售外汇实体STO（Super Trading Online）的网站仍在运行。其网页顶部有关于此次裁决消息的相关警示，然而并没有对客户如何追回资金有任何说明。
此外，STO在网站仍然称公司全权受到CySEC监管。
此前，AFX Capital被Gallant Capital Markets和Avenica公司告上美国法庭，当前正卷入诉讼。根据申诉，Gallant在2015年和2016年间将约235万美元存入其在AFX的账户。在Gallant宣布破产约两周前，其AFX账户上大约有240万美元余额。当时Gallant向AFX多次提出资金周转要求，但都被置之不理。 在Gallant申请破产当天，AFX在没有任何授权和依据的情况下提取了Gallant的余额——这显然违反了自动延期的规定。本案涉及的核心问题是Gallant财产周转和不动产回收的诉求以及自动延期的执行。 2019年5月，双方进入了诉讼的裁决阶段。根据裁决条款，AFX同意就Gallant Capital Markets和Avenica公司的不动产所提出的申诉全额赔付83万美元。 根据规定第1款（a）项，23万美元的存款应于2019年5月30日之前支付给AFX的代理人托管账户，应AFX被告的要求，由受托人Esther DuVal延期至2019年6月20日。 然而，2019年6月25日AFX并未支付赔付金，因此Esther DuVal向AFX发出通告称其已违反规定。不过，受托人Esther DuVal允许AFX在2019年6月26日下午4:00之前向其律师的托管账户支付赔款。事实上，在此之前的几天，AFX的律师提供了一封书面电子邮件，表示“客户告知我们钱款已到，而我们正在等待确认中。” 目前，受托人表示AFX仍继续违约中。 |
